La rama estadounidense de Binance se encuentra en el centro de una creciente disputa legal, resistiéndose a las demandas de la SEC de una multitud de documentos relacionados con sus prácticas operativas, según se destaca en una reciente presentación judicial del lunes. Los abogados que representan a BAM Trading, la empresa que supervisa el intercambio, argumentan que las demandas de la SEC no solo son “demasiado amplias“, sino que también plantean una “inconveniencia” significativa para la empresa, exacerbando la batalla por los documentos internos de la firma.
Alegaciones de operar una bolsa de valores no registrada
Esta lucha con la SEC surge de las acusaciones realizadas en junio, en las que se acusa a BAM de operar una bolsa de valores no registrada. Como parte de su esfuerzo para fortalecer su caso, la SEC solicitó una amplia variedad de documentos a BAM, que abarcaban desde registros de la administración de los activos de los clientes de la empresa hasta declaraciones que verificaban las reservas financieras y la salud fiscal general de la empresa. Según la SEC, estas solicitudes fueron ampliamente ignoradas por parte de BAM.
La investigación del regulador se centra especialmente en el presunto uso por parte del intercambio del servicio llamado Ceffu para transferir los fondos de los clientes estadounidenses al extranjero, violando el compromiso de la empresa de abstenerse de tales actividades. Sin embargo, las acusaciones han sido recibidas con una fuerte resistencia por parte del equipo legal de BAM.
Defensa de BAM: Difuso e injusto
En respuesta a la solicitud de la SEC, los abogados de BAM argumentaron que las solicitudes del regulador son “injustamente pesadas” y generan “gastos significativos” para la empresa. Afirmaron que varios de los documentos solicitados no están en posesión de la bolsa o están “fuera de contexto” de lo que es relevante para la investigación de la SEC, como se menciona en el documento presentado ante el tribunal.
A pesar de la reticencia de la empresa, la SEC no muestra signos de ceder en sus demandas. A principios del lunes, presentó una demanda alegando que BAM había retrasado deliberadamente la entrega de ciertos documentos e información, y había obstaculizado el acceso a categorías completas de información, obstruyendo así la investigación del regulador sobre los protocolos de custodia de activos del intercambio.
